则、信息披露、募集资金管理、关联交易、对外担保、对外投资、重大经营与投

选举产生董事会的人数及构成符合法律、法规和《公司章程》的要求董事会

1、关于公司与控股股东

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精神,自 2011 年 4 月 19 日起开展公司治理专项活动

控股股东及其关联企业兼职的情况经理层能够对公司日常生产经营实施有效控

28 号)、江苏证监局《关于开展上市公司治理专项活动相关工作的通知》(苏证

公司控股股东行为规范,没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和生产

江苏证监局公司治理专项活动邮箱:

履行自己的职责,对公司重大事项、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合

责地履行职责和义务,同时积极参加相关培训,熟悉相关法律法规

层授权明确,公司制订了沥青瓦《总经理工作细则》,为经理人员依法履行职责提供了

公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求,规范地召

易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规章的要求,不断完善法人治理结构,

2

监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 证监公司字[2007]

公司自上市以来,未发生单独或合并持有公司有表决权股份总数 10% 以上

所创业板股票上市规则》的规定充分、及时披露公司全体监事在日常监督及管

的股东请求召开临时股东大会的情形,也无应监事会提议召开的股东大会的情

员会四个专门委员会董事会各成员能够依据《公司章程》、《董事会议事规则》、

理过程中严格按规则办事,各位监事能够按照《监事会议事规则》的要求,认真沥青洒布车

二、公司治理概况

则》的规定充分、及时披露公司各重大事项均按法定程序先由董事会通过后,

股东大会的各项工作均严格按照相关法规和规章进行,无违反相关法律、法规的

(一)公司内部控制

2、公司董事、监事、高级管理人员及相关人员对证券市场法律、法规、政

董事会秘书负责信息披露工作,协调公司与投资者的关系,接待股东来访,回答投

会主持人、记录人,大会表决及决议情况等,并由参会董事签名股东大会会议

相关规定,任职资格符合相关要求公司制定了《监事会议事规则》,监事会召

江苏证监局公司治理专项活动电话:025-

程、三会议事规则、董事会专门委员会工作细则、独立董事制度、总经理工作细

一、特别提示:公司治理方面存在的有待改进的问题

公司严格按沥青概念股照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及《深圳证券交

市以来无否决董事会决议的情况,未发现公司财务报告有不实之处,未发现董事、

(二)股东大会

(八)信息披露管理及透明度

2、关于股东与股东大会

极开展投资者关系管理工作,在公司治理的各个方面都基本符合《上市公司治理

江苏宝利沥青股份有限公司

准则》的要求根据此次公司治理专项活动的要求,公司进行了全面深入的自查,

使其充分行使股东权利公司股东大会提案审议符合程序,股东大会就会议通知

政法规及《公司章程》、三会议事规则等内部规章制度,逐条对照通知附件的要

资者咨询公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮咨询网

求,对公司进行自查,现将自查报告及整改计划报告沥青混凝土纤维如下:

(七)利益相关者

公司投资者关系互动平台:http://irm.p5w.net/ssgs/s/

(四)监事和监事会

1、公司内控制度需进一步完善;

再提交股东大会进行审议,无绕过股东大会先实施后审议的情况发生公司召开

法合规性进行监督

3、公司信息披露和投资者关系管理工作水平有待于进一步提高

坚持与相关利益者互利共赢的原则,共同推动公司持续、健康的发展

制度》等的要求,真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息;并指定公司

公司总经理及其他高级管理人员皆有明确的职责分工,《公司章程》对经理

(三)董事和董事会

1

的意见,公司管理层也针对股东的提问均予以解答,以确保中小股东的话语权

策的学习、理解和掌握需进一步加强;

确,生产经营完全沥青行业分析独立于控股股东,与控股股东或其控股的其他关联单位不存在

公司本着实事求是的原则,严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、行

公司制定了《股东大会议事规则》,对股东大会的召集、提案与通知、召开、

(五)经营管理层

之得到有效执行,保证公司经营管理的有效运行

3

公司与控股股东在资产、业务、人员、机构、财务等方面完全分开,产权明

系方式:

监公司字[2007]104 号)及江苏证监局苏证监公司字[2011]166 号文等文件

能和素质董事会下设有审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委

经营公司在资产、业务、人员、机构、财务等方面与控股股东完全独立,不存

法律法规的要求,结合公司自身实际情况,不断完善内部控制制度,包括公司章

2011 年 7 月 5 日

条规沥青洒布车定的不得担任公司董事的情形,各董事任免按《公司章程》规定,履行董事

制度保障公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等人员中没有在

在控股股东及其下属企业占用公司资金,以及公司为控股股东及其下属企业提供

备明确表决结果,会议决议由参会监事签名会议决议严格按照《深圳证券交易

董事会成员包含业内专家和其它专业人士,具有履行职务所必需的知识、技

会、股东大会批准程序,符合法律法规的规定

司不存在为控股股东及其下属企业提供担保的情况

集、召开股东大会,平等对待所有股东,并尽可能为股东参加股东大会提供便利,

江苏宝利沥青股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)根据中国证

制,没有越权行使职权的行为,公司董事会与监事沥青行业现状会对公司的经理层实施了有效

记录由专人负责保管,会议决议均严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规

公司监事会由 3 名监事组成,其中职工代表监事 1 名,除职工代表监事由

同业竞争公司控股股东依法行使出资人权利,不干预公司的日常生产经营公

决议和表决、决议的执行等进行了规定

所列明的议案依次进行审议股东大会设有股东发言环节,股东可充分表达自己

情况如下:

资决策管理、内部审计等各方面,同时进一步梳理了公司内部管理控制流程,使

情形

江苏宝利沥青股份有限公司

公司章程规定公司董事会设 9 名董事,其中独立董事 3 名,均由股东大会

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关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划

(六)独立性

广大投资者和社会公众亦可通过电子邮沥青混凝土路面件方式,将相关评审意见发至以下联

公司为规范经营管理、控制风险、保证经营业务活动的正常开展,根据相关

集、召开程序严格按照《公司章程》、《监事会议事规则》进行,公司监事会自上

公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现社会、股东、公司、员工

间、地点、出席人员、会议主持、记录人员,审议的议题及发言要点等要素,具

公司严格按照有关法律、法规以及《信息披露管理制度》、《投资者关系管理

规范公司运作,建立健全公司内部控制制度,规范公司运作,加强信息披露,积

公司职工代表大会选举产生外,其余监事均由股东大会选举产生,产生程序符合

人员符合有关法律法规和《公司章程》的规定,不存在《公司法》第一百四十七

担保的情形公司董沥青混凝土拌和站事会、监事会和内部经营机构能够独立运作

总经理履行职务时有违法违规行为;公司监事会会议记录完整,内容包括会议时

形公司股东大会记录完整,内容包括:大会时间、地点、出席及列席人员、大

的监督与制约

等各方面利益的协调平衡,诚信对待供应商、客户,积极保护员工的合法权益,

《独立董事工作细则》等制度的要求开展工作,出席董事会和股东大会,勤勉尽