石油沥青期货交割手册

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1.交割要求

境内投资者:

1.能够开具和接收增值税专用发票的企业法人。

2.开通上期所标准仓单系统。

2.仓单业务2.1仓单注册

2.1.1仓单注册流程

2.1.1.1仓库标准仓单注册流程

2.1.1.2厂库标准仓单注册流程

2.1.2交割单位

石油沥青期货合约的交易单位为10吨/手,实物交割以每手或其整数倍交割。

2.1.3交割质量标准

(1)沥青交割品级适用国家交通运输部标准。用于本合约实物交割的70号A级道路石油沥青,质量标准应符合交通部现行有效的《公路沥青路面施工技术规范》中表4.2.1-2规定的技术要求。若《公路沥青路面施工技术规范》调整,新的技术规范执行具体要求由交易所另行发布。

(2)交割沥青应当是交易所批准的注册商品。沥青的注册商品和升贴水标准由交易所另行发布。

2.2仓单注销出库

2.2.1仓库仓单出库流程

2.2.2厂库仓单出库流程

2.3仓单转让2.4仓单质押与解押

2.4.1质押

2.4.2解质押

3.交割业务3.1概述

石油沥青期货可采用到期集中交割和期转现两种交割方式。

交割结算价:石油沥青期货的交割结算价为该合约最后5个有成交交易日的成交价格按照成交量的加权平均价。

3.2到期集中交割

到期集中交割是指,在合约最后交易日后,所有未平仓合约的客户应当以实物交割方式履约。

石油沥青期货的最后交易日为每个合约月份的15号,遇节假日延顺到下一个交易日。交割应当在交割期内完成。交割期是指该合约最后交易日后的连续五个工作日。该五个交割日分别称为第一、第二、第三、第四、第五交割日,第五交割日为最后交割日。上期所采用五日交割法,我司在交易所基础上缩短交割期为三个交易日,能有效提高资金和货物的流转效率。

交易所仓单分配原则:以客户需求为主导,以需求满足率的公平为基本原则。即同一个客户,在不同的期货公司提同样的需求,最后交易所分配给期货公司的仓单都是一样的。

卖方客户交割流程:

买方客户交割流程:

3.3期转现

期转现是指持有方向相反的同一月份合约的客户协商一致并向交易所提出申请,获得交易所批准后,分别将各自持有的合约按交易所规定的价格由交易所代为平仓,同时按双方协议价格进行与期货合约标的物数量相当、品种相同、方向相同的仓单的交换行为。

3.3.1办理时间

期转现的期限为合约上市之日起至交割月份最后交易日前二个交易日(含当日)止。

3.3.2期转现要求

仅适用于历史持仓,不适用在申请日的新开仓;不能交付或者接收增值税专用发票的客户不允许期转现;必须事先开通上海期货交易所标准仓单系统。

3.3.3价格

期转现交割结算价为双方协议价格;申请期转现的买卖双方原持有的相应交割月份期货头寸按申请日前一交易日交割月份合约的结算价平仓。

3.3.4期转现交割流程

卖方客户交割流程(委托交易所结算):

买方客户交割流程(委托交易所结算):

4.相关费用

交割相关费用主要有:出入库费、检验费用、仓储费、交割手续费、仓库杂项作业费。

5.发票流转5.1交割发票

注意事项:我司收到卖方客户开具的增值税发票之后,当天结算时释放卖方客户交割保证金。

6.相关附件6.1石油沥青注册商标及升贴水6.2石油沥青指定交割仓库6.3石油沥青期货指定沥青厂库6.4石油沥青质量检验机构

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